近日，黑龙江证监局表示了两则对于江海证券的警示函。

　　经查，江海证券牡丹江绥芬河文化街证券贸易部未能实时发现和有用防控职工向客户销售非江海证券代销家具的看成，未能妥善处理投资者投诉和纠纷。黑龙江证监局示意，该情况反馈出贸易部在从业东谈主员处治、客户职业、投诉处理方面合规有用性不及。

　　公告涌现，涉事职工为郑彩芳，据证券业协会官网涌现，该职工登记信息合手业机构自2013年来均为江海证券。

　　黑龙江证监局示意，上述情形违背了《证券公司和证券投资基金处治公司合规处治认识》（证监会令第166号）及《证券经纪业务处治认识》的关系规矩，决定对该贸易部及职工郑彩芳遴荐出具警示函的行政监管轨范。

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